Відповідно до підпункту «а» пункту 8 частини другої статті 5 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон) спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу є суб’єкти підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна. Згідно з частиною другою статті 8 Закону, виконання обов’язків суб’єкта первинного фінансового моніторингу забезпечується суб’єктами підприємницької діяльності, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, при підготовці і здійсненні правочинів щодо купівлі-продажу нерухомості, за умови, що сума такої операції дорівнює чи перевищує 400000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 400000 гривень. Отже, суб’єкт підприємницької діяльності під час підготовки і здійснення правочинів щодо купівлі-продажу нерухомості, якщо сума такої операції нижче 400000 гривень чи нижче суми в іноземній валюті, еквівалентної 400000 гривень, не зобов’язаний виконувати обов’язки суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
Порядок організації проведення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за якими здійснює Держфінмоніторинг визначено Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України, затвердженим наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2010 №128.
Яким чином здійснюється перевірка ділової репутації особи, яка призначається працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, для суб’єктів первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Держфінмоніторинг?
Відповідно до пункту 31 частини першоїстатті 1 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» бездоганна ділова репутація - це сукупність підтвердженої інформації про особу, що дає можливість зробити висновок про відповідність її діяльності вимогам законодавства, а також для фізичних осіб - про належні професійні, управлінські здібності та відсутність в особи судимості за корисливі злочини і за злочини у сфері господарської діяльності, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку. Відповідно до абзацу третього пункту 2.2 розділу другого Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання і нагляд за діяльністю яких здійснює Державний комітет фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Держфінмоніторингу від 05.08.2010 № 128, що зареєстрований в Міністерстві юстиції України 03.12.2010 за № 1218/18513, перевірка ділової репутації відповідального працівника здійснюється на підставі поданих ним оригіналів документів: паспорта, трудової книжки, документів про освіту та/або підвищення кваліфікації, довідки про відсутність судимості, отриманої в органах внутрішніх справ. За результатами перевірки ділової репутації відповідального працівника рекомендується складати відповідну довідку за підписом керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу як відповідального за організацію дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.
Корчев Дмитро Юрійович
22 лютого 2012 в 10:48
З якого моменту діяльності, підприємство (підприємець) має провести необхідні дії стосовно реєстрації в ДСФМУ?